2017 年年度募集資金的核查報告

                      • 日期 Date :2018-08-06
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                      東莞證券股份有限公司

                      關于廣東金潤和科技股份有限公司

                      2017 年年度募集資金存放與使用情況的核查報告

                      東莞證券股份有限公司(以下簡稱“東莞證券”)作為廣東金潤和科技股份有限公司(以下簡稱“金潤和”或“公司”)的主辦券商,根據《全國中小企業股份轉讓系統業務規則(試行)》及《全國中小企業股份轉讓系統股票發行業務細則(試行)》和《掛牌公司股票發行常見問題解答(三)——募集資金管理、認購協議中特殊條款、特殊類型掛牌公司融資》等有關法律法規和規范性文件的要求,對廣東金潤和科技股份有限公司 2017 年年度募集資金存放與實際使用情況進行了審慎核查,核查情況如下:

                      一、募集資金基本情況

                      公司 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日,共發發生 1 次發行股票募集資金的行為,募集資金 19,999,994.88 元。

                      (一)實際募集資金金額和資金到賬時間

                      公司分別于 2016 年 12 月 26 日召開了第一屆董事會第十八次會議、2017 年1 月 12 日召開了 2017 年第一次臨時股東大會,審議通過了《廣東金潤和科技股

                      份有限公司 2016 年股票發行方案(二)的議案》。公司擬發行股份數量不超過3,500,000 股(含 3,500,000 股),募集資金總額不超過 24,080,000.00 元(含24,080,000.00 元)。根據全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司《關于廣東金潤和科技股份有限公司股票發行股份登記的函》(股轉系統函[2017]1931 號),公司發行了股票2,906,976 股,發行價格為每股人民幣 6.88 元,公司共募集資金 19,999,994.88 元。該募集資金已于 2017 年 1 月 19 日全部到位,繳存銀行為中國銀行股份有限公司東莞望牛墩支行(賬號:721168220346)。

                      上述募集資金到位情況已經大信會計師事務所(特殊普通合伙)驗證,并由其出具《驗資報告》(大信驗字[2017]第 18-00003 號)。

                      (二)募集資金使用和結余情況

                      2017 年度實際使用募集資金 19,999,994.88 元,2017 年年度收到的銀行存款利息扣除銀行手續費等的凈額為 14,430.28 元。截至 2017 年 12 月 31 日,募集資金余額為 0。

                      二、募集資金存放和管理情況

                      (一)募集資金管理情況

                      為了規范募集資金的管理和使用,保護投資者權益,公司依照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《全國中小企業股份轉讓系統業務規則

                      (試行)》、《全國中小企業股份轉讓系統股票發行業務細則(試行)》和《掛牌公司股票發行常見問題解答(三)——募集資金管理、認購協議中特殊條款、特殊類型掛牌公司融資》等法律法規,結合公司實際情況,制定了《廣東金潤和科技股份有限公司募集資金管理制度》(以下簡稱《管理制度》)。根據《管理制度》的要求,公司對募集資金實行專戶存儲,在銀行設立募集資金專戶,于 2017 年2 月 16 日連同東莞證券股份有限公司、中國銀行股份有限公司東莞分行簽訂了《募集資金三方監管協議》,明確了各方的權利和義務。三方監管協議與全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司三方監管協議范本不存在重大差異。

                      (二)募集資金專戶存儲情況

                      截至 2017 年 12 月 31 日,公司有 1 個募集資金專戶,募集資金存放情況如下:

                      單位:人民幣元

                      開戶銀行 銀行賬號 募集資金余額

                      中國銀行股份有限公司東莞市望

                      牛墩支行 721168220346 0

                      三、本年度募集資金實際使用情況

                      (一)募集資金使用情況對照表

                      本次募集資金主要用于補充公司流動資金及子公司湖南金洱電子設備有限公司購買土地。截至 2017 年 12 月 31 日,公司累計對募集資金投資項目投入

                      20,014,375.1 元,其中補充公司流動資金 14,514,375.16 元。使用情況如下:

                      項目 金額(元)

                      一、募集資金總額 19,999,994.88

                      加:利息收入扣除銀行手續費等凈額 14,380.28

                      二、募集資金凈額 20,014,375.16

                      三、募集資金使用金額 20,014,375.16

                      其中:子公司購買土地支出 5,500,000.00

                      支付貨款 14,254,139.16

                      支付工資 260,236.00

                      四、募集資金結余金額 0

                      (二)募集資金投資項目出現異常情況的說明

                      公司募集資金投資項目未出現異常情況。

                      四、變更募集資金投資項目的資金使用情況

                      公司不存在變更募集資金投資項目的情況。

                      五、募集資金使用及披露中存在的問題

                      2017 年年度,公司募集資金使用及披露不存在重大問題。

                      六、主辦券商的核查意見

                      項目負責人查閱了公司募集資金專戶存放與使用的有關憑證、《2017 年年度募集資金存放與使用情況的專項報告》以及公司的相關管理規章制度等,并對公

                      司董事會秘書、財務負責人進行訪談,從公司募集資金的管理、募集資金的用途、募集資金的信息披露情況等方面對其募集資金制度的完整性、合理性及有效性進行了核查。經核查,主辦券商認為:2017 年年度,公司嚴格執行了募集資金專戶存儲制度,有效地執行了三方監管協議,不存在變更募集資金投資項目的情況;公司募集資金的存放和使用符合《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《全國中小企業股份轉讓系統業務規則(試行)》、《全國中小企業股份轉讓系統股票發行業務細則(試行)》和《掛牌公司股票發行常見問題解答(三)——募集資金管理、認購協議中特殊條款、特殊類型掛牌公司融資》等有關法規和文件的規定,不存在違規使用募集資金的情形;公司已披露的相關信息及時、真實、準確、完整地反映了募集資金的存放和使用情況,如實履行了信息披露義務;公司編制的《2017 年年度募集資金存放與使用情況的專項報告》與實際情況相符。

                      (本頁無正文,為東莞證券股份有限公司關于廣東金潤和科技股份有限公司2017 年度募集資金存放與使用情況的專項核查報告之蓋章頁)

                      東莞證券股份有限公司

                      2018年4月26日


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